Quy định về nhận ủy thác đầu tư chứng khoán. Công ty có mã ngành K66190 có đủ điều kiện để nhận ủy thác đầu tư chứng khoán không?
Tóm tắt câu hỏi:
Kính gửi công ty luật Dương Gia! Tôi là Quân, đang sống và làm việc tại Hà Nội. Hiện tại tôi đang định ký hợp đồng ủy thác với một công ty nhờ công ty đó đầu từ về lĩnh vực chứng khoán, tuy nhiên khi kiểm tra danh mục đầu tư của công ty thì không thấy có danh mục được phép nhận ủy thác mà chỉ có mục: K66190 – Hoạt động hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu. Nhờ quý công ty giải đáp giúp là với mã ngành đăng ký này công ty có được phép nhận ủy thác đầu tư chứng khoán không? Cảm ơn quý công ty!
Luật sư tư vấn:
Cám ơn bạn đã gửi câu hỏi của mình đến Ban biên tập – Phòng tư vấn trực tuyến của Công ty VNCOUNT. Với thắc mắc của bạn, Công ty VNCOUNT xin được đưa ra quan điểm tư vấn của mình như sau:
1. Căn cứ pháp lý
+ Quyết định 337/2007/QĐ-BKHĐT
2. Giải quyết vấn đề
Xem thêm: Thị trường chứng khoán là gì? Có nên đầu tư vào thị trường chứng khoán không?
Theo quy định tại Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP được bổ sung bởi Nghị định 60/2015/NĐ-CP quy định về vốn và cổ đông, thành viên góp vốn tại tổ chức kinh doanh chứng khoán thì vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam là:
– Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;
– Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;
– Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;
– Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.
>>> Luật sư tư vấn pháp luật ủy thác đầu tư chứng khoán: 0274.2203.888
Căn cứ theo Quyết định 337/2007/QĐ-BKHĐT, ngành nghề thuộc mã 66190 gồm các hoạt động tài chính:
Xem thêm: Lưu ký chứng khoán là gì? Quy định chung về lưu ký chứng khoán?
– Các hoạt động thỏa thuận và giải quyết các giao dịch tài chính, bao gồm giao dịch thẻ tín dụng;
– Hoạt động tư vấn đầu tư;
– Hoạt động tư vấn và môi giới thế chấp.
– Các dịch vụ ủy thác, giám sát trên cơ sở phí và hợp đồng.
Mã ngành nghề 66190 không có quy định ràng buộc về vốn cụ thể được thực hiện hoạt động liên quan đến chứng khoán.
Như vậy, trong các hoạt động chứng khoán việc quy định phải đáp ứng về vốn pháp định là điều kiện bắt buộc để đảm bảo quyền và lợi ích của các cá nhân, tổ chức tham gia vào hoạt động này do đây là hoạt động có rủi ro cao về tài chính. Để hoạt động trong lĩnh vực nhận ủy thác đầu tư chứng khoán, doanh nghiệp phải có vốn pháp định ít nhất 10 tỷ đồng, nên việc trong giấy chứng nhận đầu tư của doanh nghiệp có mã ngành 66190 chưa đủ điều kiện để hoạt động trong lĩnh vực nhận ủy thác đầu tư chứng khoán mà phải dựa vào nguồn vốn pháp định của doanh nghiệp.
